7月10日，广东证监局发布公告表示，经查，国贸期货广州分公司对使用分子账户功能的外接客户短期内密集产生异常交易的情况，回访不充分，核查不到位，未有效排查风险。
彭亚鹏作为分公司负责人，对上述违规行为负有管理责任，未能勤勉尽责。
广东证监局表示，上述情形违反相关规定，决定对国贸期货广州分公司采取出具警示函的行政监管措施；决定对彭亚鹏采取监管谈话的行政监管措施。国贸期货广州分公司应在收到决定书后30日内向广东证监局提交书面报告；彭亚鹏应于7月31日前携带有效身份证件到广东证监局接受监管谈话。
资料显示，国贸期货成立于1995年12月，1996年6月正式对外营业，现有注册资本金8.1985亿元，是《财富》世界500强企业——国贸控股集团旗下金融服务赛道国贸资本的核心成员。公司拥有国内所有期货交易所的交易结算会员资格，公司及子公司业务范围全面覆盖商品期货经纪、金融期货经纪、期货交易咨询、公募证券投资基金销售、资产管理及风险管理等领域。
公司总部位于厦门，在全国范围内设有3家子公司、12家分公司和11家营业部。
此前，厦门证监局4月发布行政监管措施决定书，剑指国贸期货股份有限公司。
决定书显示，国贸期货股份有限公司2025年开展的部分期货交易咨询业务不具有商业实质，导致公司报送的监管报表中相关财务数据有误，反映出公司内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》的规定。对此，厦门证监局决定对国贸期货股份有限公司采取责令改正的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。
来源：读创财经
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